第19章 试论句子的客观性和主观性(2)

祈使句是一种间接表意句，当一个人说话的目的不在句子的字面意思，而是希望听话人在行动上有所反应时，那么这个句子一般称为祈使句。比方食客在饭店对服务员说“这里少一双筷子”，如果服务员说“对”或“我知道”是不行的，最好马上添加一双筷子，即使一句话不说也行。典型祈使句往往有形式上的特性，英语的mood经常也包括祈使句，因为它与一般的陈述句的动词形式不同，往往简化形态变化，经常省略主语。普通话的祈使句除了结构形式也较简略外，经常用语气助词“吧”，用“吧”的祈使句往往显得语气较为和缓，体现了说话人对语境和听话人自身的更多考虑，所以有特殊的主观性。现在学者多称这种主观性为交互主观性。

2.疑问句的主观性：吗、呢、吧

疑问句其实也是另一种类型的间接表意句，因为常规的疑问句也需要听话人做出反应，听话人也不能“一听了之”。 所以它有类似祈使句的主观性。疑问句往往因为其形式的独特、多变而受语言本体研究的重视。

不过我们还可以从另一个角度来看疑问句的主观性。根据我们对主观性的界定，疑问句的主观性是十分明显的，因为从产生上看它完全是个人的，它表达的不是客观的“事实”，而是个人的“不明白”，也即对于事件是否发生、事物是否存在以及事物或事件有关特征的不了解，或者说疑问句表达的是纯粹的个人性，正是在这个特征上询问句和自问句统一起来。

疑问句的类型是多样的，一种特殊的类别是反问句，这种句子的产生要考虑很多的因素，所以研究反问句关键是要抓住其强主观性特征。

普通话的疑问句经常用语气助词“吗”和“呢”。有研究表明，“吗”来源于否定词，至今方言还有类似形式，如“下雨没”、“你去不”之类。值得注意的是，为什么这种有词汇意义的词能变为虚灵的“语气词”？这种变化与疑问句的主观性特征有没有关系？从“呢”角度看，为什么它一般用在特殊疑问句里？为什么有“你呢？”这种问句？它经历了怎样的主观化过程？前面说过，语气助词的形成可能与“啊”有关，“呢”的变体“呐（哪）”显然与“啊”有关，那么“吗”的产生是不是也有这种关系？

有一种半信半疑的疑问句经常用语气助词“吧”，根据赵元任的观点，它来源于“不”和“啊”的结合，考虑到“吗”的否定特征，也就是说二者都与疑问方式（是非问常用否定词）有关，那么一般用于特指问的“呢”是否与疑问代词有关呢？如果回答是肯定的，那么“你呢？”这种“特殊”的疑问句就很容易解释了，因为“呢”可能就是一个通用疑问代词。

3.动态与静态的主观性：了、呢、的

语言符号具有指称客观世界的功能，这在词和短语这些层次的符号中尤为明显，在句子层次上，语言符号也有这种功能，特别是甲类句。不过，语言符号里的客观世界是经过人的认知组织过的世界，所以同一事物我们有不同的称谓。同理，一件客观的事情，反映在语言上也可以有不同的组织方式。这些不同的方式首先体现在短语组织方式的不同上，这是较高层次的主观性。其次，在语言运用中，对客观事情还可以有进一步的主观性处理，例如当我们进行陈述时，说话人选择事件的什么部分为陈述的对象，选择什么部分作为表述的重点是可以有很多变化的，这些不同正是主观性的重要体现，因为换一个人可能就不这样选择和组织了。当代研究句子语用结构的学者特别重视的“话题”和“焦点”两个概念就是用来分析这些主观变化的。这两个概念的内涵非常丰富，形式表现多样，限于篇幅此处不专门进行分析，我们关注另一个角度的主观性。这个角度从跨语言范围看，称“体范畴”（aspect）比较好，也更为学者所熟悉，不过从汉语实际出发，我们采用“动态”和“静态”这两个概念，我们认为这一对概念涵盖面更宽，概括性可能更强，因为“动态”范畴大致可以包括“体”范畴。体范畴与另一个语言学家熟悉的概念——时范畴（tense）一样，一般认为是用来反映客观事件的某种特征的，其实它们的主观性也是明显的，时范畴根据说话时间确定具体形式，这一点本身就是个人性的、变化的。体范畴也是这样，一件事不必然用某一特定的体形式。Bernard Comrie很好地说明了这一点，他的例子是：John read that book yersterday; while he was reading it， the postman came［16］. 同是看书，可以用一般体，也可以用进行体。关于时体范畴的主观性可参看文旭、伍倩［17］。

现代汉语有几个语气助词“了2、呢2、的2”，学者一般将它们与具有“体”特征的“了1、着”和所谓的结构助词“的1”区别开来，因为它们总是用在句子层面，表达更为抽象的意思。它们的功能或意义一直是汉语研究的难点，争论很多。参考马建忠、吕叔湘的有关观点，我们认为，在最抽象层面上，它们与动态和静态表达有关，动态的核心是变化，静态的核心是属性（性质一般不容易变化），“了2”表达变化，“的2”表达属性。“门开了”是说门开了是新的变化，“门是开的”是说门的属性（这里是临时的，其实也可以一直开着，也可称状态）。变化有不同的表现，属性有不同的类别，这些就形成了“了2”和“的2”的复杂用法。

之所以说它们是主观的，是因为到底说什么，要看说话人根据语境的选择。例如，看见“门开着”这个“客观”现象，既可以说“门开了”，也可以说“门是开的”，所以，动态还是静态可能有客观的基础，但更是说话人的选择。

“呢2”所处的层次可能更高，因为可以说“门开着呢”、“门开了呢”、“门是开的呢”，不能说“门开呢了”等，可能它主要是实现人际功能，是一种更抽象、更主观的东西［18］152。当然，也可以从较低的层次来看，即把这种“呢”看作是对某状态的确认，性质是一种状态，变化后也是一种状态，最典型的状态是当前的状况，是正在发生的事情，所以“呢”与“正”和“着”、“还”等最亲合。“呢2”的其他用法可能都与这个特征有关。

此外，一件事怎么说，除了话题和焦点的主观选择外，还有不同的方面需要说话人做出选择，也可能形成不同的句式，如汉语的“把”字句就是一种特殊的选择，它的主观性也是学者已经讨论指出了的［19］。在虚词层次的变化上，我们可以在较低的体貌层次进行选择，也可以在较高的动静层次进行选择，要看说话人关注的是动态变化，是静态属性，还是当下的状态，语气助词“了2、的2、呢2”的使用透露了说话人的选择，这些选择都是个人的、语境的，因而也是主观的。说话人也可以选择隐藏这些个人的主观的东西，所以严谨的法律文本里这类虚词很少使用，而更多表达说话人主观性的口语很常见。

4.句子语调声气的主观性：啊

语言符号因应用的需要而产生，语言应用的常规方式是口说，说出来的声音是能指，应用的基本单位是句子，所以句子也可以说是一串声音（语音流）。同时，句子也有所指，能指和所指之间是约定俗成的关系，所以萨丕尔甚至说，有声语言的（单个）语音本身根本不是语言成分［20］37。不过古话说“言为心声”，如果狭义地理解，也就是语音本身会带上说话人的一些特征，这些特征主要反映言者说话时的情绪状态，可以是自觉控制的，也可能是不自觉流露的。

我们将这些特征分为两类，一类通过韵律特征（Prosodic features：包括音长、音强、音高）构成的变化，一类还添加了音质成分（音素等音段性成分），如“下雨了”可后加“啊”。前者可用语调（intonation）来统指，包括一般所谓的语调、句调、口气、语势、韵律，以及通俗所谓的抑扬顿挫等；后者包括所谓的语气、口气、传态语气等，我们用一个具有传统特色的术语“声气”来指称这类现象，用“声”表示它有音素成分，用“气”表示它属于语气范畴。（申小龙提到了“声气”，指的是一种抽象的句子结构控制机制［21］）语调通过停顿、节奏、高低等抑扬顿挫的变化来体现，与音乐艺术形式有相通的地方，书面语中往往用标点符号表示；声气通过音段性的成分辅以音高等变化来体现，与独立的感叹语有相通的地方。二者的存在是句子具有主观性的重要体现，事实上，学者在定义句子时是以有句调为其本质特征的。

句子具有语调（句调）的变化。这种变化能不自觉地表现说话人的即时心态和情绪。说话人也可以控制这种语调以更好地表达自己的意思，如故作镇静，而听话人也可以据此把握说话人的心理特征，俗话说“听话如听音”，有时甚至比听到的字面意思更准确。所以语调研究是非常必要的，因为它是说话人即时主观性的直接表现。