证券转托管是指投资者将其拥有的股份从一个会员证券商账户转移到另一个会员证券商账户，投资者在转出证券商处填写转托管申请书，在证券登记机构办理转托管手续，由证券登记机构每周四上午将转托管净值表通过传真卡(MODEM)传给深圳证券登记公司，深圳登记公司根据转托管净值表，核加及核减各证券商清算账户。投资者则可于次周一到转入证券商处委托交易，投资者在转托管手续办理期间，其股份由转出证券商冻结，不能参加交易。
(3)非交易过户
非交易过户是指没有通过场内或场外交易的形式，而使股票的所有权在出让人和受让人之间的过户，包括赠与、继承、协助执行司法判决。
(4)挂失
挂失包括证券账户卡挂失、股权证持有卡挂失。
证券账户卡挂失时，须投资者本人持身份证填写挂失申请书，登记机构确认无误后，为维护投资者的合法权益，可为投资者作更号处理，并同时通知证券商。若身份证、证券账户卡同时丢失，投资者须先到所在地公安机关办理身份证挂失，凭公安机关出具的遗失证明到登记机构办理证券账户卡挂失。
股权证持有卡挂失时，须投资者本人持身份证填写挂失申请书，经确认无误后，由登记机构对该投资者的股份予以冻结，同时要求投资者在报纸上刊登遗失声明，如一个月后无人提出异议，可为投资者补发股权证持有卡。
(5)债券实物代保管
债券实物代保管是指在交易所上市的实物债券的存管、提取与兑付，投资者将持有的实物债券交证券商办理托管手续，证券商定期将实物债券交登记机构集中保管。证券商在办理存券手续时，须填写存券单，由登记机构将存券情况通知交易地登记机构或交易所记账，使其据此记加券商债券一级账户，券商收到债券记账通知书后，可接受投资者的卖出委托。提券与存券操作过程相类似。
(6)清算
清算是指在交收前决定一项买卖的双方在证券和资金两方面应收应付数量的一种计算核定的过程。目前我国有两个全国性的证券清算系统：上海证券清算系统和深圳证券清算系统。
2.证券投资咨询
1)证券投资咨询的含义
证券投资咨询公司在西方国家中称为投资顾问，是证券投资的职业性指导者，包括机构和个人。证券投资咨询主要是向顾客提供参考性的证券市场统计分析资料，对证券买卖提出建议，代拟某种形式的证券投资计划等，并收取相应的咨询费。
2)证券投资咨询机构的主要业务
证券投资咨询机构的主要业务包括以下方面。
①接受政府、证券管理机关、有关业务部门和境内外机构的委托，提供宏观经济及证券市场方面的研究分析报告和对策咨询服务。
②接受境内外证券投资者的委托，提供证券投资、市场法规等方面的业务咨询。
③接受公司委托，策划公司证券的发行与上市方案。
④接受证券经营机构的委托，策划有关的证券事务方案，担任顾问。
⑤编辑出版证券市场方面的资料、刊物和书籍等。
3)证券投资咨询机构的作用
证券投资咨询机构的出现，一方面适应了证券专业化的要求；另一方面也符合证券市场的公开、公平原则。其主要作用是：可以增加证券市场的透明度，可以为市场上的发行人、投资人出谋划策，帮助他们选择筹资、投资的最佳方案，减少盲目性，也减少了浪费；可以增强投资者的风险意识，用事实、数据来引导投资者摆正投资的态度等。
除以上两种外，还有一些其他和证券服务相关的机构，包括证券信用评级机构、会计事务所、律师事务所、资产评估机构、证券信息公司等。
典型案例
相关资料如下。
(1)本系统可交易的市场：深圳证券交易所、上海证券交易所、香港证券交易所等。
(2)现以某投资者为例，进行股票交易分析，设定该投资者的初始股票资金为人民币100万元。
(3)系统设定的美元汇率为1美元兑7.80人民币，1港币兑1.06人民币。
(4)系统按交易所的规则设定的上海A股及深圳A股的手续费为成交金额的0.2%，印花税为成交金额的0.15%；香港普通股的手续费为成交金额的0.2%，无印花税；上海A股过户费为成交数量的0.1%。
(5)2003年8月22日买入股票：
①买入上海证券交易所中国石化(600028)10000股，成交价格为3.54元/股；
②买入深圳证券交易所深中冠A(00018)20000股，成交价格为9.41元/股；
③买入香港证券交易所长江实业(HK0001)5000股，成交价格为58.75港元/股；
④买入股票成交金额(人民币)=10000×3.54+20000×9.41+5000×58.75×1.06=534975元；
⑤买入股票所付手续费及印花税(人民币)=(10000×3.54+20000×9.41)×(0.2%+0.15%)+5000×58.75×1.06×0.2%=1405.35元；
⑥买入上海A股(中国石化)股票所付过户费(人民币)=10000×0.0001=10元；
则该投资者的账户可用股票资金(人民币)为：1000000-534975-1405.35-10=463609.65元。
(6)2003年8月25日卖出股票：
①卖出上海证券交易所中国石化(600028)10000股，成交价格为3.56元/股；
②卖出深圳证券交易所深中冠A(000018)20000股，成交价格为9.40元/股；
③卖出香港证券交易所长江实业(HK0001)5000股，成交价格为60.75港元/股；
④卖出股票成交金额(人民币)=10000×3.56+20000×9.40+5000×60.75×1.06=545575元；
⑤卖出股票所付手续费及印花税(人民币)=(10000×3.56+20000×9.40)×(0.2%+0.15%)+5000×60.75×1.06×0.2%=1426.55元；
⑥卖出上海A股(中国石化)股票所付过户费(人民币)=10000×0.0001=10元。
则该投资者的账户可用股票资金(人民币)为：463609.65+545575-1426.55-10=1007748.1元；
(注：463609.65元为8月22日系统清算后的实际股票资金余额)。
(7)盈亏计算(人民币)：1007748.1-1000000=7748.1元。
(8)盈亏率=实际盈亏
原始股票资金×100=7748.1
1000000×100%=0.775%。
本章小结
本章主要介绍了证券市场、证券市场的特征、证券投资过程等基本知识。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所，一般分为发行市场和流通市场。发行市场由证券发行者、证券承销商和认购投资者三个元素构成，是上市公司筹集资金的场所。流通市场是供投资者买卖已发行证券的场所。
证券市场的特征表现为价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。证券交易具有投资者类型的广泛性、价格的波动性、交易的连续性和交易的投机性等特点。证券市场具有筹资功能、资本定价、资本配置等功能。
我国证券交易市场由上海证券交易所和深圳证券交易所组成，主要有现货交易、期货交易、信用交易和期权交易等交易方式。
证券投资过程包括：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、对证券投资组合进行修正、评估证券投资组合的业绩5个步骤。证券机构由证券经营机构和证券服务机构组成。
复习思考题
1.我国的金融市场体系包括哪些内容？
2.金融市场的主要功能是什么？
3.证券投资的种类和风险包括哪些？
实训项目
1.通过到校外的有关证券公司、基金管理公司及其他证券从业机构见习考察，使学生对证券市场及业务模式有一个全面而生动的感性认识，以提高学生学习的兴趣和理解能力。
要求学生撰写调查报告(见习观后感)。
2.到证券交易公司股票交易大厅，观察股票交易、股票行情、股票买卖委托、股票交割等程序及具体操作。
